兩部門：鞏固加強資本市場執法高壓態勢

來源：經濟參考報

日前，最高人民檢察院與中國證監會聯合舉行新聞發布會，發布最高檢第五十五批指導性案例和中國證監會第一批指導性案例。證監會副主席李明表示，將強本強基，嚴監嚴管，對欺詐發行、財務造假、操縱市場、違規減持等惡性違法重拳出擊，從嚴懲處，持續鞏固並不斷加強資本市場執法高壓態勢。

最高人民檢察院副檢察長葛曉燕介紹，2022年至2024年，全國檢察機關共起訴證券犯罪366件1011人，起訴案件數、人數年均增長30.5%、16%。葛曉燕表示，檢察機關堅決貫徹落實黨中央決策部署，積極履行法律監督職責，依法從嚴追捕追訴證券犯罪，為資本市場建設提供有力法治保障。全鏈條從嚴追訴財務造假犯罪，夯實資本市場誠信基石；依法從嚴懲治交易類證券犯罪，維護公開公平公正的市場環境；依法懲治涉私募基金犯罪，保障私募基金行業規範健康發展。

李明表示，證監會保持執法定力，以“零容忍”態度處理了一批典型案件，有力整肅各類違法，深度淨化市場環境。同時聚焦執法重點，不斷強化對欺詐發行、財務造假、違規減持、操縱市場等投資者最關切、最痛恨、“最不能忍”的違法行為的打擊懲治。2024年查處包括財務造假在內的信息披露違法案件135件，同比增長17%，居各類案件數量之首；處罰操縱市場案42件，案均罰沒款約1.2億元，居各類案件罰沒金額之首。

他強調，證監會將深入推進新“國九條”和資本市場“1+N”政策文件落地，強本強基，嚴監嚴管，強化監管執法政治擔當，不斷提升違法違規線索發現能力，壓降辦案周期，提升辦案質效，對欺詐發行、財務造假、操縱市場、違規減持等惡性違法重拳出擊，從嚴懲處，持續鞏固並不斷加強資本市場執法高壓態勢，繼續發揮好與司法部門、金融監管部門等相關各方的治理合力，共同護航資本市場高質量發展。

中國人民大學法學院教授劉俊海對記者表示，近年來證監會、高檢高法等部門積極打造信息共享、快捷高效的體製機製，在法治的框架內依法從嚴打擊證券違法犯罪行為，有效地促進了資本市場健康穩定。他指出，下一階段，一方麵要進一步完善證券市場的行政執法和刑事司法的銜接機製；另一方麵則要注重標本兼治和源頭治理，激活證券交易所和行業協會的自律監管機製，倒逼上市公司以及相關的證券中介機構提高合規水準，完善公司治理，進一步提高上市公司的控股股東、實際控製人及董監高團隊對於法律的敬畏之心。

證監會行政處罰委員會辦公室主任何豔春表示，下一步，證監會將堅持懲防並舉、標本兼治，緊盯財務洗澡、業績變臉、異常換所等可疑跡象，提升違法違規發現能力。在打擊操縱行為方麵，證監會將加強對異常賬戶、交易信息的綜合分析研判，抓好對諸如上市公司與市場機構內外勾連、推動股價暴漲暴跌、無視監管警示屢查屢犯等惡性操縱案件的打擊懲治。